Giấy chứng nhận đăng ký phát hành số 127/UBCK-ĐKCB do Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày 10/7/2007
Tên tổ chức phát hành : CÔNG TY CỔ PHẦN THỦY SẢN SỐ 4
Tên giao dịch                 : SEAFOOD JOINT STOCK COMPANY NO.4
Địa chỉ trụ sở chính       : 320 Hưng Phú, Phường 9, Quận 8, TP. HCM.
Số điện thoại                  : (84-8) 9543361 (84-8) 9543364.             Số Fax : (84-8) 9543362
Email : donglanh4@hcm.vnn.vn
Web site : seafoodno4.com
Cổ phiếu phát hành:
- Tên cổ phiếu     : Cổ phiếu Công ty Cổ phần Thủy sản số 4 (TS4).
- Loại cổ phiếu    : Cổ phần phổ thông.
- Mệnh giá            : 10.000 đồng / cổ phần.
- Số lượng đăng ký phát hành: 9.000.000 CP

                                                 CÔNG TY CỔ PHẦN THỦY SẢN SỐ 4 (TS4)
                            THÔNG BÁO PHÁT HÀNH CỔ PHIẾU ĐỢT I VÀ TẠM ỨNG CỔ TỨC
                                                               6 THÁNG ĐẦU NĂM 2007 

Giấy chứng nhận đăng ký phát hành số 127/UBCK-ĐKCB do Chủ tịch Uy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày 10/7/2007
Tên tổ chức phát hành : CÔNG TY CỔ PHẦN THỦY SẢN SỐ 4
Tên giao dịch            : SEAFOOD JOINT STOCK COMPANY NO.4
Địa chỉ trụ sở chính : 320 Hưng Phú, Phường 9, Quận 8, TP. HCM.
Số điện thoại             : (84-8) 9543361 (84-8) 9543364. Số Fax : (84-8) 9543362
Email                          : donglanh4@hcm.vnn.vn
Web site                    : seafoodno4.com
Cổ phiếu phát hành :
- Tên cổ phiếu : Cổ phiếu Công ty Cổ phần Thủy sản số 4 (TS4).
- Loại cổ phiếu : Cổ phần phổ thông.
- Mệnh giá        : 10.000 đồng / cổ phần.
- Số lượng đăng ký phát hành: 9.000.000 CP

I/ PHÁT HÀNH CỔ PHIẾU ĐỢT 1 :
ĐỢT I : SỐ LƯỢNG 4 triệu (CP)
1/ Phân phối cho cán bộ chủ chốt                                             :   150 .000 CP
2/ Phân phối cho cổ đông hiện hữu bằng thực hiện quyền : 1.500.000 CP
3/ Bán cho cổ đông chiến lược                                                  :    545.000 CP
4/ Bán đấu giá ra công chúng                                                    : 1.805.000 CP

ĐỢT 2 : SỐ LƯỢNG 5 triệu (CP)
1/ Cổ đông hiện hữu                     : 3.500.000 CP
2/ Đấu giá ra công chúng             : 1.500.000 CP
TỔNG CỘNG :
Khối lượng vốn huy động : Dự kiến sẽ huy động vốn là : 206.800.000.000đ
Mục đích huy động vốn :
- Đầu tư xây dựng Văn phòng cho thuê và chung cư cao cấp tại 331 Bến Vân Đồn, Q.4, TP. HCM.
- Đầu tư xây dựng nhà máy Chế biến thủy sản Đồng Tháp tại cụm Công Nghiệp Thanh Bình, Tỉnh Đồng Tháp.
Giá bán:
- Cán bộ , Công nhân viên : 25.000 đồng / cổ phần (hạn chế chuyển nhượng trong vòng 12 tháng) (CB.CNV được Công đoàn đề cử và HĐQT phê duyệt danh sách được mua cổ phần).
- Cổ đông hiện hữu : 2 :1 (Các đối tượng được mua căn cứ theo phương án phát hành trong Bản cáo bạch).
Phương thức phân phối : Đợt 1
- Phân phối cho cổ đông hiện hữu với số lượng 1.500.000 cổ phần theo danh sách được chốt :
 * Phát hành quyền mua cho các cổ đông hiện hữu với tỷ lệ 2:1 (căn cứ vào ngày phân bổ quyền, cổ đông sở hữu 1 cổ phiếu thì được 1 quyền mua , cứ 2 quyền mua thì sẽ được mua 1 cổ phiếu phát hành thêm. Số lượng cổ phiếu phát hành thêm được làm tròn số xuống hàng đơn vị)
- Ví dụ : vào ngày chốt danh sách, Cổ đông Nguyễn Văn A sở hữu 165 cổ phiếu, khi đó Cổ đông A sẽ được mua số cổ phiếu như sau : 165 x 1/2 = 82,5
Sau khi làm tròn đến hàng đơn vị, số cổ phiếu mà Cổ đông A được quyền mua là 82 cổ phiếu.
* Số cổ phiếu không được cổ đông theo phương thức thực hiện quyền đặt mua hết (nếu có) và số cổ phiếu lẽ phát sinh (nêu có) do làm tròn xuống hàng đơn vị sẽ được HĐQT Công ty phân phối cho những đối tượng khác theo những điều kiện phù hợp với giá không thấp hơn so với giá bán cho cổ đông hiện tại.
* Nguyên tắc chuyển nhượng quyền mua thêm cổ phần : người sở hữu quyền mua có thể chuyển nhượng quyền mua chứng khóan của mình cho người khác theo giá thỏa thuận giữa hai bên và chỉ được chuyển nhượng 1 lần
- Chào bán riêng lẻ theo danh sách phân phối.

* Ngày giao dịch không hưởng quyền : 25/7/2007
• Ngày chốt danh sách cuối cùng : 27/07/2007
• Thời gian chuyển nhượng quyền mua : 06/08 đến 29/08/2007
• Thời hạn nộp tiền : 06/08 đến 31/08/2007
• Ngày giao dịch dự kiến : 15/09/2007

1/ Đối với cổ đông đã lưu ký: Đăng ký mua và tham khảo Bản cáo bạch tại Công ty Chứng khoán, nơi đã mở tài khoản.
2/ Đối với cổ đông chưa lưu ký : Đăng ký mua và tham khảo Bản cáo bạch tại Công ty cổ phần Thủy sản số 4.
Địa chỉ trụ sở chính : 320 đường Hưng Phú, Phường 9, Quận 8, TP. HCM.
Số điện thoại : (84-8) 9543361 (84-8) 9543364. Số Fax : (84-8) 9543362.
3/ Đối tác được chào bán : Đăng ký mua và tham khảo Bản cáo bạch tại Công ty CK Au Lạc
Trụ sở : 08 đường Tú Xương, Phường 7 , Quận 3, TP. HCM
Điện thoại: : 08.9322007           Fax : 08.9322014
Ngân hàng mở tài khoản phong tỏa nhận tiền mua cổ phiếu.
Số 119.10.00.009631.3 (VND) tại Ngân hàng Đầu tư và phát triển Việt Nam Chi nhánh Nam Kỳ Khởi Nghĩa.
Địa chỉ : 12-14 đường Nam Kỳ Khởi Nghĩa, Quận , TP. HCM
Điện thoại : (84-8) ˆ8218812                Fax: (84-8) 8218813.

II/ TẠM ỨNG CỔ TỨC 6 THÁNG ĐẦU NĂM 2007 : 
- Tạm ứng 6% cổ tức (600Đồng /1 CP mệnh gía 10.000đ)
- Ngày giao dịch không hưởng quyền   :  25/7/2007
- Ngày chốt giao dịch cuối cùng             :  27/7/2007
- Đối với cổ đông đã lưu ký nhận cổ tức tại Công Ty Chứng khóan nơi cổ đông mở tài khỏan
- Đối với cổ đông chưa lưu ký nhận cổ tức tại Công Ty CPTS Số 4 số 320 Hưng Phú – F9 – Q8
- Ngày chi thanh tóan cổ tức                   :   30/8/2007

                                                                              CÔNG TY CP THỦY SẢN SỐ 4
                                                                                        CHỦ TỊCH HĐQT

                                                                                         VÕ PHƯỚC HÒA